中信建投3宗違法被罰1388萬 未按規定識別客戶身份等

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中國經濟網北京2月12日訊中國人民銀行網站近日公布的行政處罰決定書（銀罰決字〔2023〕11號-15號）顯示，中信建投證券股份有限公司存在以下三宗違法行為：未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對其罰款1388萬元。

丁建強時任中信建投證券股份有限公司法律合規部行政負責人，對中信建投證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負有責任。中國人民銀行對其罰款7萬元。

張昕帆時任中信建投證券股份有限公司經紀業務管理委員會主任委員，對中信建投證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告及與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的違法行為負有責任。中國人民銀行對其罰款7萬元。

曹露丹時任中信建投證券股份有限公司資產管理部合規風控部總監，對中信建投證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負有責任。中國人民銀行對其罰款6萬元。

李寧時任中信建投證券股份有限公司信息技術部業務綜合管理團隊負責人，對中信建投證券股份有限公司未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負有責任。中國人民銀行對其罰款3.5萬元。

以下為原文：

標簽： 中信建投證券 股份有限公司 中國人民銀行